SPK, Osmanlı Yatırım Menkul Değerler'e idari para cezaları verdi

Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Osmanlı Yatırım Menkul Değerler
A.Ş.'ye idari para cezaları verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan karara göre, Şirket'e incelemeye
konu yatırımcı hesabında personelin, güvenin kötüye kullanılması suçu
kapsamında soruşturma yapılmasını gerektiren işlemler ile talimatsız
işlemlerin yürütülmüş olması nedeniyle Mülga Seri: V, No: 46 sayılı
Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında
Tebliğ’in 58 inci maddesinin (l) bendi, 11 inci maddesinin (a) ve (b)
bentleri ile III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 56 ncı maddesinin (i) ve (j)
bentleri ve 24 üncü maddesinin birinci fıkrasının (a) ve (b) bentleri
uyarınca 338.088 TL idari para cezası verildi.
Şirket'e iç denetim sisteminin Aracı Kurum’un faaliyetlerinin
kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik,
yeterlilik ve etkinlikte sürdüarsa zarara uğrayan yatırımcıların yasal
koşulların oluşması halinde genel hukuk hükümleri çerçevesinde, bahse
konu işlemlerde sorumluluğu bulunan yönetim kurulu üyeleri aleyhine
dava açmaları mümkündür."

https://www.spk.gov.tr/Bulten/Goster?year=2019&no=57

Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey