SPK, Tera Menkul Değerler'e idari para cezası verdi
30.12.2016 Cuma 06:33
Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), Tera Menkul Değerler'e idari para
cezası verdi.
SPK haftalık bülteninde yer alan bilgiye göre, Arsan Tekstil
Ticaret ve Sanayi A.Ş. pay piyasasında 24.09.2014-10.03.2015 döneminde
gerçekleştirilen işlemler ile ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda
Tera Menkul Değerler Ankara irtibat bürosunda 26.09.2014 ve
16.02.2015 tarihlerinde tutulması gereken emir iletimine ilişkin
ses kayıtlarının tutulmaması nedeniyle Mülga Seri:V No:6 sayılı
Aracılık Faaliyetlerinde Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in
“Müşteri emirlerinin alınması ve izlenmesi” başlıklı 9 uncu maddesinin
ikinci fıkrası ve III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile
Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in
“Müşteri emirleri başlıklı” 8 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca
47.079 TL idari para cezası verildi.
http://www.spk.gov.tr/apps/haftalikbulten/displaybulten.aspx?yil=2016&sayi=36
Foreks Haber Merkezi ( haber@foreks.com )
http://www.foreks.com
http://twitter.com/ForeksTurkey
En Çok Okunan Haberler
